Fidelity Investments

Fidelity Investments
Sede da empresa, na 245 Summer Street, em Boston
Nome(s) anterior(es)Fidelity Management and Research Company
Privada
AtividadeServiços financeiros
Fundação1946
Fundador(es)Edward C. Johnson II
SedeBoston, Massachusetts, Estados Unidos
Área(s) servida(s)Mundial
Proprietário(s)FMR LLC
Abigail Johnson e família (cerca de 40%)
Funcionários atuais e antigos (cerca de 60%)
Pessoas-chaveAbigail Johnson (CEO)
Empregados80.000 (2025)
Produtos
Serviços
AtivosUS$ 7,1 trilhões sob gestão (2025)
ReceitaUS$ 37,7 bilhões (2025)
LucroUS$ 12,7 bilhões, lucro operacional (2025)
Websitefidelity.com
  • Notas de rodapé / referências

Fidelity Investments, anteriormente chamada Fidelity Management & Research (FMR), é uma empresa estadunidense de serviços financeiros. Está entre as maiores gestoras de ativos do mundo, com US$ 7,8 trilhões em ativos sob gestão e US$ 19,9 trilhões em ativos sob administração em 30 de junho de 2026.

A Fidelity opera uma corretora de valores, administra fundos mútuos e fundos negociados em bolsa, oferece gestão patrimonial e presta serviços de distribuição de fundos, aposentadoria, execução e compensação de operações com valores mobiliários, custódia de ativos e seguro de vida. Também oferece investimentos em criptomoedas e mantém sua própria stablecoin, a Fidelity Digital Dollar (FIDD), na rede Ethereum. A empresa ainda oferece um fundo filantrópico orientado pelo doador, o Fidelity Charitable, para clientes que desejam doar valores mobiliários. Processa, em média, 5,7 milhões de operações por dia, está entre os maiores provedores de planos 401(k) e administra programas de benefícios de empregados para mais de 28.800 empresas. Também oferece produtos de software para compensação de corretagem a empresas de serviços financeiros.

Abigail Johnson, neta do fundador Edward C. Johnson II, sua família e entidades ligadas à família detêm cerca de 40% da empresa. O restante pertence a executivos atuais e antigos.

História

O Fidelity Fund foi constituído em Massachusetts em 1º de maio de 1930, com Edward C. Johnson II na presidência. A estrutura societária mudou em 1946, quando a empresa passou a se chamar Fidelity Management & Research (FMR).

Em 1969, a empresa criou a Fidelity International (FIL) para atender mercados fora dos Estados Unidos. Em 1980, a companhia foi desmembrada e tornou-se uma entidade independente pertencente a seus funcionários.

Em 1982, a empresa começou a oferecer produtos 401(k). Dois anos depois, lançou serviços informatizados para negociação de ações.

Na década de 1990, a Fidelity lançou seu primeiro fundo filantrópico comercial orientado pelo doador, tornou-se a primeira empresa de fundos mútuos a oferecer uma página web e nomeou Robert Pozen como CEO.

Em setembro de 2003, a empresa lançou seu primeiro fundo negociado em bolsa, o Fidelity Nasdaq Composite Index Tracking Stock Fund (ONEQ). No ano seguinte, adquiriu a Wealth Lab, que foi descontinuada em 2020.

Em 2007, a Fidelity mudou sua estrutura jurídica para uma sociedade limitada, com a FMR LLC como entidade controladora. A Fidelity Ventures, seu braço de capital de risco, foi encerrada em 2010.

Em 2014, Abigail Johnson assumiu a presidência e o cargo de CEO da Fidelity Investments (FMR), além da presidência do conselho da Fidelity International (FIL). Ela reduziu a dependência da empresa de fundos mútuos abertos e direcionou o foco para consultoria financeira, serviços de corretagem e capital de risco.

Em agosto de 2018, a Fidelity lançou fundos mútuos sem taxas nem índices de despesas.

Em setembro de 2019, a Fidelity concluiu o desmembramento da Eight Roads Ventures, sua divisão de capital de risco.

Em janeiro de 2023, a Fidelity adquiriu a Shoobx, fornecedora de software para gestão automatizada de participações acionárias e operações de financiamento. A empresa foi incorporada à divisão Stock Plan Services da Fidelity.

Investimentos para executivos e a família fundadora

A empresa também investe recursos próprios em benefício da família fundadora e de seus executivos. Esses investimentos incluíram o Seaport Center e cerca de 232 mil m² de escritórios em Boston, a COLT Telecom Group, a MetroRed, a Community Newspaper Company, a Lanoga, a Hope Lumber, a ProBuild e a Boston Coach.

Em 2016, a Reuters informou que executivos da Fidelity haviam comprado ações por uma fração do preço pago mais tarde por fundos administrados pela Fidelity Investments. Entre os casos estava a compra de ações do Alibaba Group por US$ 0,07 cada. A Reuters apontou que compras posteriores pelos fundos poderiam sustentar o valor das ações detidas pelos fundadores, criando um possível conflito de interesses.

Questões jurídicas e regulatórias

Multas por retenção de documentos

Em fevereiro de 2007, a NASD, uma divisão da Financial Industry Regulatory Authority, multou quatro corretoras afiliadas à FMR em US$ 3,75 milhões por supostas violações relacionadas a registro, supervisão e retenção de emails. As corretoras fizeram acordo sem admitir nem negar as acusações.

Em 2004, a Fidelity Brokerage pagou US$ 2 milhões para encerrar acusações da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos de que funcionários haviam alterado e destruído documentos em 21 de suas 88 filiais entre janeiro de 2001 e julho de 2002. A Fidelity realiza inspeções internas anuais para verificar o cumprimento das normas federais. A administração foi acusada de pressionar funcionários das filiais para que as inspeções fossem perfeitas e de avisá-los com antecedência. Pelo menos 62 funcionários destruíram ou alteraram documentos potencialmente irregulares mantidos nas filiais, entre eles pedidos de abertura de conta, cartas de autorização e formulários de anuidades variáveis.

Declarações enganosas

Em maio de 2007, a NASD multou duas corretoras da Fidelity em US$ 400 mil pela preparação e distribuição de materiais de venda enganosos que promoviam os planos Fidelity Destiny I e II Systematic Investment Plans, vendidos principalmente a integrantes das Forças Armadas dos Estados Unidos. Como parte do acordo, as afiliadas da FMR tiveram de avisar os participantes dos Destiny Plans de que poderiam comprar ações adicionais do fundo subjacente sem pagar novas taxas de venda.

Desvio de clientes por funcionário

Em janeiro de 2025, a empresa recebeu multa de US$ 600 mil da Financial Industry Regulatory Authority por falhas de supervisão depois que um funcionário desviou US$ 750 mil das contas de 37 clientes internacionais ao longo de oito anos, entre 2012 e 2020.

Atraso no processamento

Em maio de 2025, a empresa foi multada e censurada por reguladores federais por levar semanas para concluir determinadas transações de clientes que deveriam ter sido processadas em poucos dias.

Aceitação de presentes de corretoras

Em dezembro de 2006, a empresa recebeu multa de US$ 42 milhões depois que alguns funcionários aceitaram presentes de vendedores da Jefferies Group em violação das políticas internas. A empresa recebeu outra multa de US$ 3,75 milhões em fevereiro de 2007 e uma de US$ 8 milhões em 2008. Os presentes incluíam voos fretados em aeronaves particulares, ingressos para o Super Bowl de 2004, o Wimbledon e o US Open de tênis, ingressos para shows de Justin Timberlake, U2 e Christina Aguilera, além de vinhos de alto preço, como um Château Pétrus de 1993.

Ver também

Fundos de investimento oferecidos pela Fidelity Investments

  • Fidelity Contrafund
  • Fidelity Magellan Fund

Referências

  1. ↑ Healy, Beth (16 de novembro de 2012). «Fidelity plans to move Boston headquarters». The Boston Globe
  2. ↑ «2025 Annual Report». Fidelity Investments. 2 de março de 2026
  3. 1 2 3 4 «Our Heritage». Fidelity Investments
  4. 1 2 3 «Business Update». Fidelity Investments. 4 de agosto de 2026
  5. ↑ Gillers, Heather (28 de janeiro de 2026). «Fidelity to Launch a Stablecoin». The Wall Street Journal
  6. ↑ Rooney, Kate (15 de outubro de 2018). «Fidelity just made it easier for hedge funds and other pros to invest in cryptocurrencies». CNBC
  7. ↑ Gyftopoulou, Loukia (22 de março de 2024). «Fidelity's Abby Johnson Tightens Grip on Far-Flung Family Empire». Wealth Management
  8. ↑ «Johnson still Fidelity successor?». CNN. 28 de outubro de 2005. Arquivado do original em 21 de dezembro de 2005
  9. ↑ Grind, Kirsten (13 de outubro de 2014). «Abigail Johnson Named CEO of Fidelity Investments». The Wall Street Journal
  10. ↑ «Abigail Johnson». Forbes
  11. ↑ Porter, John Sherman, ed. (1944). Moody's Manual of Investments: American and Foreign. New York: Moody's Investor Service. p. 754
  12. ↑ Newton, Gill (16 de fevereiro de 2017). «Fidelity Worldwide Investment is going its own way in America». IR Magazine
  13. ↑ Mittendorf, Brian (19 de março de 2024). «Donor-advised funds: US regulators are scrambling to catch up with the boom in these charitable giving accounts». The Conversation
  14. ↑ «COMPANY NEWS; FIDELITY TO OFFER SERVICES ON WORLD WIDE WEB». The New York Times. Associated Press. 15 de fevereiro de 1995
  15. ↑ Gilpin, Kenneth N. (22 de abril de 1997). «2 Executives Get New Posts At Fidelity». The New York Times
  16. ↑ «NASDAQ AND Fidelity Unveil Financial Products Based on the NASDAQ Composite Index». Nasdaq. 1º de outubro de 2003
  17. ↑ «Fidelity invests in Wealth-Lab Developer software». Finextra. 23 de junho de 2004
  18. ↑ Anantharaman, Muralikumar (2 de novembro de 2007). «Fidelity's parent changes corporate structure». Reuters
  19. ↑ Moore, Galen (11 de janeiro de 2010). «Fidelity's venture capital arm breaks off». American City Business Journals
  20. ↑ O'Donnell, Carl (13 de outubro de 2014). «Abigail Johnson Replaces Father Edward As CEO Of Fidelity». Forbes
  21. ↑ Frieswick, Kris (7 de agosto de 2018). «Who's Afraid of Abby Johnson?». Boston
  22. ↑ Shell, Adam (2 de agosto de 2018). «Fidelity offers two index funds with zero fees, escalating a fight for customers». USA Today
  23. ↑ Butcher, Mike (20 de julho de 2015). «Fidelity Growth Partners Becomes Eight Roads Ventures, Announces New £150M Fund». TechCrunch
  24. ↑ Azevedo, Mary Ann (10 de janeiro de 2023). «Fidelity makes first acquisition in 7 years, snapping up fintech Shoobx». TechCrunch
  25. ↑ Leung, Shirley (9 de agosto de 2013). «A heavy loss in Fidelity's pursuit of the perfect tomato». The Boston Globe
  26. ↑ Diesenhouse, Susan (9 de abril de 2000). «Fidelity: A Major Investor in Real Estate, Too». The New York Times
  27. ↑ Kunert, Paul (12 de agosto de 2015). «Colt shareholders grab Fidelity offer, declare 'we're outta here'». The Register
  28. ↑ Hechinger, John (25 de fevereiro de 2003). «Fidelity to Give $217 Million To a Number of Top Retirees». The Wall Street Journal
  29. ↑ Barringer, Felicity (29 de setembro de 2000). «THE MEDIA BUSINESS; Fidelity Sells Newspapers To Boston Herald Owner». The New York Times
  30. 1 2 Kerber, Ross; Pressman, Aaron (5 de novembro de 2009). «Fidelity's ProBuild investment stumbles -- filing». Reuters
  31. ↑ «Builders FirstSource Completes Acquisition of ProBuild». GlobeNewswire. 31 de julho de 2015. Cópia arquivada em 19 de outubro de 2017
  32. ↑ Healy, Beth (23 de maio de 2013). «Fidelity selling BostonCoach limousine group, launched in 1985 by chairman Ned Johnson». The Boston Globe
  33. ↑ McLaughlin, Tim (5 de outubro de 2016). «How the owners of Fidelity get richer at everyday investors' expense». Reuters
  34. ↑ «How One Fidelity Fund Manager Made Millions Off Alibaba's IPO for Himself». Fortune. Reuters. 5 de outubro de 2016
  35. ↑ Kirkel, Janice (14 de outubro de 2016). «After Fidelity Investments and its owners get blasted by Reuters for alleged high-level conflicts of interest, Morningstar accepts the Boston-based giant's explanation». RIABiz
  36. ↑ «NASD fines four Fidelity broker-dealers $3.75 mln». Reuters. 10 de agosto de 2007
  37. ↑ «SEC and NYSE File Settled Action Charging Fidelity Brokerage Services for Violating Federal Securities Laws and NYSE Rules in Connection with Document Alteration and Destruction». U.S. Securities and Exchange Commission. 3 de agosto de 2004
  38. ↑ «NASD Fines Two Fidelity Broker Dealers $400,000 for Distributing Misleading Sales Literature About Systematic Investment Plans Sold to Military Personnel». Financial Industry Regulatory Authority. 8 de maio de 2007. Consultado em 16 de março de 2017. Arquivado do original em 17 de março de 2017
  39. ↑ Rozen, Miriam (9 de janeiro de 2025). «Fidelity Failed to Supervise Employee Who Stole $750K From Stock Plan Clients: Finra». AdvisorHub
  40. ↑ Hall, William (19 de março de 2025). «Fidelity fined $600,000 over lax supervision that led to account fraud». American City Business Journals
  41. ↑ Hall, William (20 de maio de 2025). «Fidelity Investments business fined for tardy trading». American City Business Journals
  42. ↑ Moore, Heide (22 de dezembro de 2006). «Fidelity pays $42m penalty over gifts». Financial News London
  43. ↑ Moore, Heide (6 de fevereiro de 2007). «Fidelity fined for accepting gifts». Financial News London
  44. ↑ Anderson, Jenny (6 de março de 2008). «Fidelity is fined $8 million over improper gifts». The New York Times

Ligações externas

O Commons possui uma categoria com imagens e outros ficheiros sobre Fidelity Investments